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证监会通报2018年20大稽查典型案例 含长生生物案

发布时间:2019-10-09  来源:互联网    编辑:匿名  

(十九)五洋建设欺诈发行公司债券案——首次对欺诈发行公司债券作出行政处罚

(五)山西三维环保信息披露违法违规案——坚决打好资本市场防治污染攻坚战

这一重要突破标志着,中国磁约束聚变研究在稳态运行的物理和工程方面将继续引领国际前沿。东方超环是世界上第一个实现稳态高约束模式运行持续时间达到百秒量级的托卡马克核聚变实验装置,对国际热核聚变试验堆(ITER)计划具有重大科学意义。

不少上市公司公告拟增持的区间在1亿元附近。清新环境控股股东世纪地和计划在未来半年内累计增持金额不低于1亿;思维列控董事长李欣拟在未来6个月内斥资5000万元至1亿元进行增持;九洲电气董事长李寅及总裁赵晓红拟在未来6个月内斥资2000万元至1亿元进行增持;科斯伍德控股股东、实际控制人吴贤良也是计划斥资2000万元至1亿元在半年内进行增持;联建光电控股股东、实际控制人刘虎军计划在未来6个月内以不低于2000万元、不超过1亿元进行增持。

(四)长生生物信息披露违法违规案——快速查处严重损害人民群众切身利益的上市公司违法案件

李克强和夫人程虹是在圆满结束对智利的正式访问回国途中过境经停马略卡的。离开圣地亚哥时,智利政府高级官员和中国驻智利大使李宝荣到机场送行。

(七)银信评估未勤勉尽责案——紧盯评估机构执业程序不到位、发表意见不准确的违法乱象

简单来说包括高频的App崩溃(比如自带备忘录)、性能糟糕、黑暗模式下某些App的界面变得完全无法辨认和操作(邮件、Instagram等)以及一些诡异的音频问题使用(AirPlay、AirPods的Siri等)。

但我国的烟草包装上至今还在使用文字警语,烟盒上的健康警语仅占烟盒正面和背面的30%面积,只使用了3条文字警示信息,没有提供有关吸烟导致的具体疾病信息,与《公约》要求甚远。

大英山CBD是海航地产倾力打造的城市综合体项目,是海南省首个经政府批复认定的中央商务区,经过近十年的开发建设已初具规模,成为海口市中心唯一配套成熟的大规模地块集中区。海航地产始终坚持专业化水平、国际化视野和高品质运营的理念去推动这一片区的成型。随着建设的推进,为了更好地实现这一片区的发展价值,我们也希望邀请更多专业的、有品牌实力的和有社会责任感的企业共同参与开发,实现优势互补强强联合,为大英山CBD建设、为海南建省三十周年献礼共同出力,将大英山CBD不仅打造成海南的大英山CBD,更是世界的大英山CBD。

(九)阜兴集团、李卫卫合谋操纵大连电瓷股票案——上市公司实际控制人滥用信息优势内外勾结操纵市场

此外,海军将在青岛五四广场举行联合军乐展示、海军成立70周年主题灯光秀等丰富的文化活动。同时,海军还将组织各国海军进行舢板比赛和足球、篮球、乒乓球、拔河等体育交流活动。

“我们有12个铺位,一到放假和周末,来耍的人就很多,我们老两口一个月能挣两三千块。”代发霞说,种了一辈子庄稼,从来没做过生意,但看到村里别家做得很红火,自己就壮起胆子借钱开起了店,“现在看来是走对了。”

除了国产设备生产厂家缺乏统一的技术标准之外,在部分业内人士看来,还有另一个难解之题。目前国内很多高端制造装备多是从国外进口,而这些进口设备的数据接口和数据格式有自己的标准,封闭性比较强,只对本产品系列的垂直系统开放,这在一定程度上给使用此类设备的国内制造业“上云上平台”造成困难。

马克龙是在南欧7国领导人峰会新闻发布会上做这一表示的。马克龙呼吁英国采取措施,避免英国在没有达成协议的情况下退出欧盟。

本案系一起银行从业人员传递内幕信息、从事内幕交易的典型案件。2016年5月,维格娜丝时装股份有限公司(简称维格娜丝)拟以现金方式收购某服装品牌及相关资产和业务,并就该事项向招商银行南京分行申请贷款。银行授信审批部副总经理胡忠权、南京江宁支行工作人员樊某分别参加授信审批及融资方案讨论会。2016年8月,胡忠权使用本人及他人账户在内幕信息公开前大量交易维格娜丝股票,于某等与内幕信息知情人存在特定关系和联络接触的多人大量交易该股。2018年8月,证监会对胡忠权等人作出行政处罚。本案的查处表明,银行等从业人员利用因履行岗位职责获取的内幕信息买卖相关证券,或者泄露内幕信息、建议他人买卖相关股票,构成内幕交易。

近年来,水果、蔬菜农药残留超标的新闻时常见诸报端,让人们担心食品安全的同时,也催生了果蔬去除农残的需求。在此背景下,打着臭氧、超声波、等离子等各种高科技旗号的洗菜机应运而生,并受到消费者热捧。

“政事儿”(微信ID:xjbzse)注意到,蒋兆岗落网以来,其与云南省委原常委、原副省长曹建方的关系备受关注。

新华社北京6月4日电题:青山绿水如何变成金山银山——京郊房山调研手记

不管企业如何改制,他一直朝着成为星火“能工巧匠”的梦想,始终不渝地坚守在星火公司生产一线,坚持做到业精于勤、忠于梦想、成于执着。“热爱本职工作,严谨执着,精益求精,全身心投入干好,才是工匠精神的最好体现。”戴志阳说。(记者胡康林李希文)

本案系一起借助互联网短视频等形式公开荐股并从中牟利的“黑嘴”案件。廖英强是知名财经媒体的嘉宾主持,同时通过其经营的“爱股轩”APP等平台发布荐股视频,积累了名气和受众。廖英强在不具有证券投资咨询执业资格情况下,利用自身影响力,在微博、博客上公开评价、推荐股票。在荐股前先行买入,然后推荐他人买入,并在股价上涨时迅速卖出,牟取短期价差。2015年3月至11月,廖英强46次操纵39只股票。2018年4月,证监会依法对廖英强作出行政处罚。本案的查处再次对股市“黑嘴”通过“抢帽子”交易方式操纵市场敲响了警钟。

台湾“中央社”8日称,汉莎航空、奔驰汽车等德国企业,最近纷纷在台湾栏上加注“中国”,台湾驻德代表谢志伟表示,已去信要求对方更正。他称,这些企业显然受到压力,才在台湾的名称上加上“中国”,台驻外人员正努力与这些公司交涉,“最近,中国大陆对台湾的动作很大,这是全球性的现象。”不过,谢志伟坦承,这些公司都是民营企业,请对方更正有一定难度,即便如此,“我们不能接受,一定要反应。”

曾经有网友统计过,自己每年在各类付费会员上要支付数千元的费用。不知不觉中,这种按时付费的服务,已经成了一种负担,采用订阅制的付费应用,更是加重了这种感觉。

事实上,台湾的“国际定位”问题一直让岛内各界颇为头大,此前就不断有岛内媒体曝出国际上个别组织或部门在“台湾”名称标注上引发争议和分歧。

(十六)胡忠权等内幕交易维格娜丝股票案——银行从业人员利用职务便利从事内幕交易

(十二)任良成操纵市场案——严惩资本市场屡查屡犯违法主体

(十七)王鹏利用未公开信息交易案——从业人员及其亲属共同实施“老鼠仓”被刑事追责

本案为证监会助力打好污染防治攻坚战,整治上市公司环保信息披露违法行为的典型案件。2018年4月,媒体对山西三维集团股份有限公司(简称山西三维)污染问题的报道引起社会关注。经查,2014年至2017年,山西三维因污染环境受到环保部门七次行政处罚,日常生产经营存在多次排污超标,上述信息均未在定期报告中如实披露。2018年6月,山西证监局对山西三维及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明,上市公司必须切实担负起保护环境的社会责任。证监会将始终保持对环保信息披露违法行为的执法高压态势。

(十四)王法铜操纵市场案——严肃查处积聚市场风险的恶性操纵案件

业内人士对记者表示,从政策层面看,当地反复强调减少房地产依赖。从土地供应上看,海口、三亚等地2018年较往年加大土地供应力度,出让楼面价有所下降。从产业发展看,随着国际旅游岛、自贸区、海澄文和大三亚一体化等重大政策逐步推进,旅游、文化、现代农业等产业不断落地。海南楼市或将迎来产业带动、人才聚集、旅游助推的新一轮变化。

此次森林火灾造成27名森林消防队员和3名地方干部群众牺牲,2日凌晨1时20分,第一批转运的23具牺牲人员遗体护送至西昌市殡仪馆,除一具遗体尊重家属要求安置在木里县,其余6具遗体将于2日20时左右送抵西昌。

座谈会上,福建省委书记尤权、宁夏回族自治区党委书记李建华介绍闽宁扶贫协作情况,上海市委书记韩正、四川省委书记王东明、新疆维吾尔自治区党委书记张春贤、深圳市委书记马兴瑞先后发言。他们结合实际,就东西部扶贫协作和对口支援介绍了情况,谈了意见和建议。

四、欺诈发行公司债券案件

人民军队一部厚重而辉煌的历史,就是红色基因代代相传的历史。那些有名和无名的英雄,照亮了民族精神的星空。在长期的革命、建设和改革实践中,人民军队形成了井冈山精神、长征精神、上甘岭精神、老西藏精神、“两弹一星”精神、载人航天精神等一系列伟大精神。红色血脉、红色基因,承载着无数革命先烈的赤胆忠诚与奋斗牺牲,是我党我军性质宗旨本色的集中体现,凝结的坚定理想信念、崇高革命精神和顽强战斗作风,是人民军队从胜利走向胜利的传家宝,激励着我们在新的起点上把革命先辈开创的伟大事业不断推向前进。

(十三)文高永权等操纵众益传媒股价案——新三板挂牌公司实际控制人操纵本公司股价

本案系一起屡查屡犯操纵市场的典型案件。2015年12月至2016年4月,任良成、任良斌控制、使用上海任行投资管理有限公司及其控制的其他公司员工和融资方名义开立的11个证券账户,在大宗交易平台接盘股票后,通过操纵手法抬高“南威软件”等6只股票价格,随后以高价卖出前期买入的股票,获利753万元。2018年9月,证监会依法对任良成、任良斌作出行政处罚。这是任良成第三次因操纵市场领到罚单,前两次已被罚没3.4亿元。本案的查处表明,对于屡罚屡犯、恣意扰乱市场秩序者,监管部门将紧盯不放,严肃查处。

陈潭秋,1896年生,湖北黄冈人。青年时代积极参加五四运动。1920年秋,他和董必武等在武汉成立了共产党早期组织。1921年7月出席党的一大。此后,陈潭秋先后任中共安源地委委员、武昌地方执委会委员长、湖北区委组织部主任、江西省委书记、满洲省委书记、江苏省委秘书长等职,领导各地的工人运动、学生运动和兵运工作,为党的事业四处奔波。

二、操纵市场案件

(六)龙宝参茸报送虚假申请文件案——严防IPO企业“带病申报”

今年我国还要完成对15个省份进行督察,实现中央环保全覆盖,还要对一些问题突出的地方不定期开展专项督查和“回头看”。

本案系一起操纵新三板挂牌公司股票的典型案件。湖南众益文化传媒股份有限公司(简称众益传媒)实际控制人、董事长文高永权在筹划公司重组时,为使股价达到自己预期价位,通过联合买卖、连续买卖、发布虚假信息等多种手法操纵本公司股价。2018年4月3日,证监会依法对文高永权及相关责任人作出行政处罚。本案的查处表明,新三板市场的参与主体要依法合规参与市场活动,自觉维护新三板市场正常秩序。

本案是一起操纵“次新股”的典型案件。2017年1月至6月,王法铜控制使用“谢某微”等344个证券账户,以3-5倍杠杆筹集20亿余元资金,采取集中持股优势和资金优势连续拉抬、对倒成交等异常交易手法,轮番炒作“清源股份”等3只股票,导致相关股价暴涨暴跌。2018年10月,证监会依法对王法铜作出行政处罚。本案的查处表明,部分投资者借用民间配资等高杠杆资金操纵股价,证监会对此始终密切关注,依法严肃查处操纵市场的行为。

民众在2017年北京春季房展会上的某楼盘展台咨询。中新网程春雨摄

他说,东博会召开之前,越南的鱼交易都只能每一户拉一车过来交易。经过这么多年的合作后,每户每个成员都可以交易一车。在东兴的海产品交易市场里面,还推出“海洋渔业外交”,大大推动南海渔业的生产。在畜牧业这块,跟柬埔寨、越南、老挝进行全面广泛的合作,有很多实例。“新加坡消费我们广西的鱼,产品消费大,有一个餐厅叫‘忘不了一条鱼’,卖家是从我们钦州过去的。”

“‘盒子’的幕后老板穿上了‘马甲’,难以追溯真名实姓。民警辗转24个省份62个地区调查,最终核实了他们的真实身份。”郴州市公安局副局长吴代明说。

本案系一起筹集巨量资金、使用众多账户炒作“次新股”的典型案件。2017年2至5月,北八道集团有限公司(简称北八道)及其实际控制人组织操盘团队,通过多个资金中介筹集数十亿资金,利用300多个证券账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等手法操纵“张家港行”、“江阴银行”和“和胜股份”等多只次新股,合计获利9.5亿元。2018年4月,证监会依法对北八道及相关责任人作出行政处罚。本案的查处,打击了利用杠杆资金短线操纵“次新股”行为,维护了市场秩序。

“文化可以把不同国家、不同宗教、不同民族连接起来。‘一带一路’不仅涉及经济,更有文化交融,我们愿参与相关创作活动。”俄罗斯列宾美术学院院长西蒙·米哈伊洛夫斯基说。

“中国真诚向各国开放市场”“预计未来15年,中国进口商品和服务将分别超过30万亿美元和10万亿美元”……习近平主席的话语再次向世界传递出中国与各国携手创新、共融发展的信号。

本案系一起利用自媒体编造传播证券期货虚假信息的典型案件。2017年11月20日,曹磊在无权威来源、未尽核实义务情况下将微信好友转来的《2018年金融机构会议纪要》改编成《金融机构和房企在证监会开闭门会》并通过其运营的“山石观市”微信公众号发布,产生了严重的社会影响和市场影响。2018年1月,证监会依法对曹磊作出行政处罚。本案的查处充分警示市场参与者,新媒体不是法外之地,编造传播证券期货虚假信息严重扰乱市场秩序,是法律严格禁止的行为。

这是北京市商务委员会主任闫立刚在16日举行的北京商务工作会议上透露的。

五、编造传播证券期货虚假信息案件

(八)北八道操纵市场案——依法查处利用杠杆资金短线操纵“次新股”

本案系一起在交易所债券市场操纵国债价格的违法案件。陈贤在“国债1507”等5只国债的交易中频繁互为对手方交易,累计对倒117次、抬高收盘价,以操纵形成的价格通过国债质押式回购业务超额融入资金,降低融资成本。2018年6月,证监会依法对陈贤作出行政处罚。本案的查处表明,操纵债券价格的行为干扰市场供需关系,破坏正常的价格形成机制,依法应予以惩处。

“有些人认为孙悟空是不是过于好斗?其实孙悟空的朋友遍天下,如果觉得美猴王手里拿着大棒的形象不妥,换成拿着鲜花也可以啊!”六小龄童告诉环环,后来他也看到一些文章,说如果当时北京奥运吉祥物如果用孙悟空的形象,那会是让中华传统文化走向世界一个最好的契机。

10月29日起,民航将进入2017-2018冬春新航季。本次航班换季,南航在西安投入日均航班46架次,其中将重点打造“陕广快线”,西安至广州航班每日将达到8班,至深圳航班每日达到七班。

本案系一起典型的内幕交易窝案。2016年2月至10月,汉鼎宇佑互联网股份有限公司(简称汉鼎宇佑)在筹划收购汉鼎宇佑传媒集团有限公司的过程中,上市公司实际控制人王麒诚及关联公司高管王某等法定内幕信息知情人,利用本人及他人账户,在内幕信息敏感期内提前大量买入公司股票。2018年7月,证监会依法对相关人员作出行政处罚。本案的查处表明,证监会始终保持对内幕交易的监管高压态势,警示上市公司内部人和其他内幕信息知情人律己慎行,切勿逾越法律底线。

中新网1月11日电据证监会微信公众号消息,证监会发布2018年证监稽查20起典型违法案例,包括虚假陈述及中介机构未勤勉尽责、操纵市场、欺诈发行公司债券、编造传播证券期货虚假信息等案件。

本案是一起拟IPO企业信息披露违法典型案件。2014年3月,龙宝参茸股份有限公司(简称龙宝参茸)提出IPO申请。监管部门对IPO企业现场核查发现,龙宝参茸信息披露存在疑点。经查,龙宝参茸招股说明书中关于经销模式的描述存在重大遗漏,未披露涉及销售风险转移和提供担保事项的经销合同签订情况,销售的部分野山参所附鉴定证书与招股说明书中披露的不完全相同。2018年8月,证监会依法对龙宝参茸及相关责任人作出行政处罚。本案警示企业不得“带病申报”,对于心存侥幸的,监管部门将坚决依法严肃追究有关机构和人员的责任。

在福建漳州经营茶产业的第三代台商曾冠颖在海峡论坛上分享了他的故事。应邀参加第四届海峡论坛时,曾冠颖邂逅了在厦门工作的云霄姑娘张文娟,第二年两人喜结连理。“我们因海峡论坛结下这一世情缘。”

中新网北京7月18日电(记者阚枫)17日,中央部门密集公开了2014年部门决算,数十份“账本”又一次摆在公众面前。相较以往,中央部门的“账本”内容进一步细致清晰,有部门甚至细致到为300元支出作出解释。但是,将政府“账本”与审计“清单”相对照,一些潜藏的“三公”问题仍需格外警惕。

美国《华盛顿邮报》7月5日文章,原题:中国开始修建第二条通往西藏的铁路据媒体报道称,中国第二条通向西藏的铁路正在建设之中,这条铁路也将穿过世界山川最为密集的区域和最不适宜人类居住的地区,整个工程可能需要近十年的时间才能完工。

2001.04—2006.09安徽省财政厅国际债务管理处主任科员(其间:2002.07—2002.12参加澳大利亚莫纳士大学项目管理进修班学习;2005.09—2006.09参加英国曼彻斯特大学商学院金融与经济学专业学习)

(十)陈贤操纵国债价格案——首例交易所债券市场国债价格操纵案

本案系一起欺诈发行、财务造假的典型案件。金亚科技股份有限公司(简称金亚科技)通过虚构客户和业务、伪造合同等方式虚增收入和利润,骗取首次公开发行(IPO)核准。上市后,金亚科技虚增2014年利润约8049万元,虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款约3.1亿元。2018年3月,证监会依法对金亚科技及相关责任人员作出行政处罚,同年6月,证监会依法将相关人员涉嫌欺诈发行等犯罪问题移送公安机关。同年8月,证监会依法对立信所及相关人员作出行政处罚。欺诈发行、财务造假严重违反信息披露制度,严重破坏市场诚信基础,始终是证监会监管执法的重中之重。

读大学时,两人专业相近,都是化工类,毕业后自然进了石化系统。先是张杰辉,起步是辽阳石油化纤公司一车间党支部副书记,后来成了办公室秘书。只不过在那个公司只待了不到一年半,他就迈向了从政道路。

三、内幕交易及利用未公开信息交易案件

(二十)曹磊编造传播虚假信息案——严肃查处通过互联网、自媒体编造传播虚假信息行为

本案为上市公司自揭多年来财务造假、信披违规事实的典型案件。沈机集团昆明机床股份有限公司(简称昆明机床)于2013年至2015年通过跨期确认收入、虚计收入和虚增合同价格等方式虚增收入4.83亿元;通过少计提辞退福利和高管薪酬的方式虚增利润2961万元;通过设置账外产成品库房、虚构生产业务等方式多计各期营业成本、少计存货。2013年至2015年年报虚假记载。2018年2月,证监会对昆明机床及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明,财务造假和信披违规严重损害投资者利益,严重破坏市场诚信基础,市场各方要以此为鉴,高度自律,切实保证信息披露真实、准确、完整。

招商证券首席宏观分析师谢亚轩预测,8月CPI同比增速进一步抬升至2.2%,其中猪肉价格环比涨幅进一步扩大,一方面得益于季节性,另一方面则受到猪瘟疫情的影响。但由于养殖户抛栏等因素,猪价自8月中旬已出现回落,短期内预计仍有一定调整空间,需要继续关注疫情的控制情况。鲜菜价格上涨更加明显,夏季高温等因素对菜价构成短期扰动,菜价超出季节性的上涨预计额外推升CPI同比约0.1个百分点。非食品方面,国内成品油价格涨幅仍在进一步扩大,这与近几个月人民币的弱势有关,预计非食品价格环比小幅抬升至0.4%。

而平日里寡言、敏感的林森浩,与黄洋平日里因为一些小的摩擦,彼此“有些看不惯”,于是迸发出也要整整对方的想法。

(十八)刘晓东等利用未公开信息交易案——私募基金从业人员“老鼠仓”遭严惩

在李旸印象中,那时候大生厂门口的杨家湾(现在的1895张謇广场),就是南通一路、二路公交的起点站,交通繁忙,等同于市中心。每月17日、18日,是大生厂退休职工领工资的日子,更见繁忙。“大生厂在职职工近万人,它的退休职工有多少?我不知道,但当地人为此自发形成一个绵延两公里的集市,成为远近闻名的庙会。”李旸说,对这样的庙会,当地人直呼“17、18号”。因为庙会太繁荣,影响到大生一厂附近两个重要考点的秩序,南通市只能将原本在这两日举行的中考,统一提前到13日、14日。

(一)金亚科技信息披露违法违规案——重拳打击严重损害中小投资者合法权益的欺诈发行、财务造假行为

一、虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件

报道称,调查于去年中央政府表明加快医疗设备国产化后启动,被查公司包括通用电气(GeneralElectricCo。)、飞利浦(RoyalPhilipsN.V。)和西门子(SiemensAG)三家企业的英文首字母组合为GPS。

最后,彭博社总结说虽然美国政府目前并不打算调整对中国激进的打击策略,这却并不符合亚洲国家的利益。这些国家更愿意在中美之间找平衡,一方面从中国的发展中受益,一方面又不至于过于依赖中国。所以,美国如今激进的对华策略与这些亚洲国家自身的发展策略本身就是向左的,他们也自然不会去为此冒险。

督察组指出,湖北全省长江支流总体呈现“好水变少、差水增多”的趋势。沿江部分重化工企业环境违法问题突出,沿江8市(州)87个工业园区,近50%未配套建设集中式污水处理厂。

旅领导看重这个“一专多能”的尖子,想让他改行当雷达技师,更利于成长进步。罗万军却回绝了:“操纵员岗位虽小,但成就了我,让我找到了人生价值,也干出了感情,越往深里钻,越感觉学不尽。”

本案系一起上市公司实际控制人为掩盖资金占用的事实,指使上市公司违规披露的典型案件。2013年至2015年上半年,成都华泽钴镍材料股份有限公司(简称华泽钴镍)累计发生向关联方提供资金的关联交易8.9亿元、30.4亿元、14.9亿元,关联方资金占用余额达13.3亿元。为掩盖关联方长期占用资金的事实,上市公司实际控制人王涛等人先后通过虚构采购合同、虚构代付业务、凭空进行票据背书等违法手段,将37.8亿元无效票据入账充当还款。2018年1月,证监会依法对华泽钴镍作出行政处罚。同年8月,将相关人员涉嫌证券犯罪移送公安机关依法追究刑事责任。同时,国信证券作为华泽钴镍2013、2014年重大资产重组财务顾问和恢复上市的保荐机构,在执业过程中未勤勉尽责。瑞华会计师事务所在2013年、2014年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责,出具了存在虚假记载的审计报告。2018年6月,证监会依法对国信证券及其相关从业人员作出行政处罚。2018年12月,证监会依法对瑞华会计师事务所及相关从业人员作出行政处罚。本案的查处表明,部分上市公司法人治理缺位、内控管理混乱,违法行为损害上市公司和投资者的合法权益,必将受到法律严惩。

(二)华泽钴镍信息披露违法违规案——实际控制人为掩盖资金占用指使上市公司违规披露

(三)昆明机床信息披露违法违规案——上市公司为避免暂停上市连续三年实施财务造假

本案系一起上市公司实际控制人滥用信息优势勾结市场机构合谋操纵市场案。上海阜兴金融控股(集团)有限公司(简称阜兴集团)在取得大连电瓷控股权后,与李卫卫合谋,通过控制公司重大信息披露的发布节奏和内容,利用资金优势操纵“大连电瓷”股价。2018年7月,证监会依法对阜兴集团及相关责任人作出行政处罚。本案的查处表明,部分上市公司与市场机构勾结,非法操纵信息披露内容和节奏,严重破坏市场定价功能,证监会对此始终予以严厉打击。

本案系证监会对评估机构在执业过程中未勤勉尽责进行处罚的典型案例。2014年5月至10月,银信资产评估有限公司(简称银信评估)在对深圳市保千里电子有限公司的股东全部权益价值进行评估时,未勤勉尽责,存在未对相关协议给予适当关注并实施有效评估程序、评估底稿收集不完整等违反《资产评估准则》的行为,所出具的《评估报告》存在误导性陈述。2018年11月,证监会依法对银信评估及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明,各类中介机构应当恪守资本市场“看门人”职责,树牢合规意识,切实做到勤勉尽责。

本案是证监会依法移送、司法机关刑事判决认定“老鼠仓”共同犯罪的典型案例。2009年3月至2011年8月,时任华夏基金债券交易员王鹏多次登录公司交易管理部查询账号,知悉华夏基金股票类基金产品投资信息后,伙同其亲属利用获取的未公开信息进行证券交易,涉及股票375只,累计交易金额8.78亿余元,非法获利1774万元。2018年3月重庆市第一中级人民法院一审判决认定王鹏及两名亲属构成利用未公开信息交易共同犯罪。本案的查处表明,基金从业人员“老鼠仓”严重破坏行业发展的诚信基础,侵害投资者权益,证监会对此始终保持执法高压态势。

本案系一起私募基金从业人员合谋实施“老鼠仓”的典型案例。刘晓东为深圳市凡得基金管理有限公司(简称凡得基金)法定代表人、总经理。2015年5月至2016年5月,刘晓东等人利用职务便利知悉凡得基金产品的未公开信息,共同控制使用刘晓东证券账户实施“老鼠仓”交易。2018年6月,证监会依法对刘晓东等人作出行政处罚。本案的查处表明,私募机构及从业人员必须树立合规守约意识,不得突破法律底线,损害基金财产和基金份额持有人的利益。

本案系证监会对欺诈发行债券行为行政处罚的首起案件。五洋建设集团股份有限公司(简称五洋建设)为了符合公司债券公开发行条件,将工程项目应收账款和应付账款“对抵”后少计提坏账准备,骗取了债券发行核准并多次向合格投资者公开发行。此外,五洋建设还存在未按规定及时披露年报、未按规定及时披露审计机构变更事项等违法行为。2018年7月,证监会依法对五洋建设及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明,企业通过交易所债券市场融资必须依法履行信息披露义务,守法诚信是对市场主体的基本要求。

(十五)王麒诚等内幕交易汉鼎宇佑股票案——上市公司法定内幕信息知情人内幕交易

岛内资深媒体人黄暐瀚认为,蔡英文打破惯例起用没有“驻外”经验的亲信,是在为2020年台湾地区领导人选举布局。他表示,台湾“大选”将至,有意角逐领导人大位的候选人都要访美,一定会经过“驻美代表处”,而蔡英文要“联美抗中”,她身边一定要有一个信的过的人。

(十一)廖英强操纵市场案——股市“黑嘴”借助自媒体荐股实施操纵市场

对于如何进一步提高军人的职业尊崇度、减少类似事件发生,杨利伟提出,应当先从自我做起:“首先,我们要按照新时代革命军人的标准严格要求自己,立好样子,增强素质,维护好自身形象,做到自重自爱,赢得别人的认可。”

本案是一起涉及上市公司生产经营合规性信息披露问题的典型案例。2018年7月,长生生物科技股份有限公司(简称长生生物)问题疫苗事件发生。经查,长生生物存在以下证券违法行为:一是未按规定披露子公司百白破疫苗不符合标准规定、全面停产并召回已签发疫苗的相关情况;二是未披露公司狂犬疫苗GMP证书失效及重新获得该证书等重大事项;三是披露的2015年至2017年年报及内部控制自我评价报告存在虚假记载。2018年12月,证监会对长生生物及18名相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明,证监会对严重侵害社会公众利益,造成重大社会影响的市场主体“零容忍”。上市公司要严格遵守法律法规、诚信经营、切实担负起应有的社会责任。

根据招股书披露,爱奇艺此次募资的50%用于扩展和加强内容,10%用于加强技术,40%为运营资金及其他公司事务。

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